在公司采購公平機制專項檢查進點會上的講話

黨亞明

2024年8月29日

同志們：

本次采購公平機制專項檢查是以招投標資料及合同管理為切口，從審計視角展開的一次專項評估；是繼二號風井全過程跟審以來的又一審計實踐，旨在規范采購全鏈條管理、提升公司公平采購質效，助力中能優化內控機制、防控合規風險。

這次專項檢查是業務部門的主動申請，也是審計部門的傾力支持?？梢哉f這樣的雙向奔赴是中能人合規理念入腦的具象表達，也是中能從專項合規走向全面合規的具體體現。半年工作會上，我們講到采礦證辦理過程中省自然資源廳“程序必須到位、流程可以加快”的案例，提出“必須堅持一切按程序辦”的思維對標提級新要求，鑒于這次專項檢查的根本目的在于防控采供全流程的合規風險，因此今天會議我想重點從合規管理和專項檢查兩個方面談談。

一、準確把握合規

合規是企業依法治企、依規管理、合規經營的具體體現，是國家自上而下一以貫之的管理規范，其核心在于“符合”，就是說要符合國家法律、符合行業法規、要符合上級規章，符合公司制度。而合規的風險恰恰就是源于“不符合”，就是說我們在安全生產和經營管理過程中不能嚴格遵守法律法規或制度規章，從而引發法律責任、給企業造成經濟或聲譽損失，或其他的負面影響。因此，防控合規風險是法治中能建設的重中之重，更是中能高效能治理、高質量發展的根本保障。

國務院國資委2022年8月印發的《中央企業合規管理辦法》明確了企業合規管理的“三道防線”，即：業務及職能部門、合規管理部門和監督部門，也明確了各自合規審查的職能和界限。這就意味著防控合規風險必須要成為我們每一位中能人應盡的責任與義務，更要成為我們每一位中能人必備的職業素養。

守好第一道防線。業務和職能部門承擔著合規管理主體責任，是合規管理的第一道防線。我們各業務和職能部門是看得見中能安全生產炮火、聽得見中能經營管理炮聲的前沿陣地，是部門制度的制定者，也是公司規章的執行者。在合規管理過程中主要負責建立健全本部門業務合規管理制度和流程，開展合規風險識別評估，編制風險清單和應對預案；負責定期梳理部門重點崗位合規風險；負責本部門經營管理行為的合規審查；負責報告合規風險，組織或者配合開展應對處置；負責組織或者配合開展違規問題調查和整改。因此，各業務部門必須要在不斷地理論學習和現場錘煉中將自己淬煉成本業務的行家里手，更要淬煉成本業務的政策專家；要能在現場工作中識別評估本業務合規風險，更要能防范規避守住合規紅線，以第一防線的身份當好中能合規管理的排頭兵。

守牢第二道防線。作為合規管理工作的牽頭部門，合規管理部門是合規管理的第二道防線，處于合規管理的中樞地位，發揮合規管理主導作用。在合規管理過程中主要負責組織起草公司合規管理的基本制度、具體制度；負責規章制度、經濟合同、重大決策的合規審查；組織開展合規風險識別、預警和應對處置；受理職責范圍內的違規舉報，提出分類處置意見，組織或者參與對違規行為的調查；組織或者協助業務及職能部門開展合規培訓，受理合規咨詢，推進合規管理信息化建設。因此，合規管理部門要發揮自身專業優勢，在事前、事中、事后各階段實現專業化合規管理，發揮好第二道防線的賦能功能。

守緊第三道防線。公司紀檢監察機構、審計、巡視巡察、監督追責等監督部門是合規管理的第三道防線，也是最后一道防線。主要是依據有關法律規定，在職權范圍內以獨立視角對合規要求落實情況進行監督，對違規行為進行調查，按照規定開展責任追究。因此，公司監督部門應聚焦監督、調查、追責職責，互動聯動，互補優勢，共同發揮第三道防線的監督功能。

這三道防線是合規管理先后的邏輯，是合規管理職能的再明確，更是相輔相成的相互協作。

同志們！

中能是由我們各個部門、單位共同構成的生命體，業務和職責的劃分是管理的需要、是企業發展的需要。我們分的是工不是家、劃分的是職責不是地盤。因此，我們的合規就是要保證中能的健康發展、穩健運行。也就是說，我們必須要樹立中能一盤棋的思想。我是審計人、我是合規人、我是機電人、我是采購人、我是基建人、我是財務人……不管你是什么人，我們都是中能人。因此我們的合規要能以站在高處、跳出中能的視角和方式進行審視思考，要能站在公司層面來綜合認知、要站在公司層面來統籌、平衡、兼顧，在合規中至簡、在至簡中合規。

對于中能這輛高速行駛的列車而言，各業務部門和職能部門要有能力繞行躲避路上的坑坑洼洼、井蓋路障及行人車輛；合規部門要做到瞄準目的地規劃車輛行進路線，避開擁堵風險，以糾偏調整讓車輛在紅燈停綠燈行中安全行進；監督部門則是要評估規劃路線是否最優，監督車輛是否按照規劃路線安全行進。也就是說監督其實是踩剎車，每一次的監督就是一次踩剎，這會付出成本，更會讓車輛減速。當踩剎過頻過快會導致車輛會無法正常行進，過猛過大更會讓車輛緊急制動從而引發更大安全風險。因此，監督必須要有度，要多動嘴而不是動手又動腳，切不可過度深入過度參與。要在安全與速度間找到平衡，讓監督化制動為助力。監督部門不是業務職能部門，監督提供的應是咨詢，給出的應是建議，而不是插手、干預。

中能好大家才能好，大家好中能才能更好。因此，各業務和職能部門必須要以行家里手之勢加強業務學習，守好本部門經營行為合規審查的第一道關口。合規管理部門要以管理賦能之勢守好規章制度、經濟合同、重大決策等重要事項的合規審查。監督部門要以獨立視角守好監督關口。要在目標一致中共同發力助力中能穩健運營、致遠行穩。

二、全面做好專檢

關于本次采購公平機制專項檢查，希望大家做到“四個到位”。

一是站位認識上要到位。這次專項檢查是對公司采購管理全流程的體檢評估，是對標合規規范招采的主動出擊。目的是要通過主動問診、自查自改助力公司招采及合規管理再上臺階。因此，大家務必要提高站位正確認識，更要高度重視統一行動，保障專項檢查工作高標準、高質量、高實效開展。

二是專項檢查上要到位。這次專檢是以招標資料及合同管理檢查為基點，擴展到物資、設備、服務等采購業務全線的全過程、全流程檢查。特別是從技術服務到物資設備，從商務談判到公開招標，各部門業務均會有所涉及。而采購的整體過程及結果則是以招標資料和合同方式全面呈現。這也就是為什么請各部門參會，又為什么僅報告招投標及合同管理情況的主要考量。作為公司聘請的專業檢查組必須要堅持問題導向，由點到線再到面展開全鏈條式專項檢查。要能發現問題點、找出薄弱點，要能結合中能管理實際給出可行的問題整改建議和方案，提高專項檢查效能。

三是接受整改上要到位。本次檢查是從招標資料切入進行的向上追溯、向下延伸。屆時，檢查組會以資料查詢、具體問詢等方式向相關部門和人員了解情況。因此，各部門必須要把自覺主動接受檢查作為分內之事、應盡之責，堅決配合。要開誠布公，自覺接受檢查組的檢查評估，客觀公正地向檢查組提供情況、反映問題，講問題不護短、不遮掩。要在主動加強溝通交流中，讓檢查組全面掌握、真實了解工作實際。要對照問題整改建議逐項落實，特別是對于能即時整改的要立行立改、邊審邊改，使審計成果轉換為治理成效，更好促進公司健全完善制度流程、堵塞管理漏洞，建立長效機制，以規范公司采購工作公平合規、健康開展。

四是要紀律嚴明上要到位。檢查組全體成員要嚴守工作紀律，確保專項檢查的權威和公正。檢查組和被檢部門更要嚴守保密紀律，對各類信息嚴格保密。

同志們，依法治企、依規管理是中能管理現代化的重要標準。這次從審計視角切入和專項檢查是對標合規的自我審視，也是“同題共答”的生動實踐。期待也相信，通過這次專項檢查大家都能做到明規于心、擔規于身、履規于行，能讓合規真正成為中能人潛移默化的習慣，成為護航中能高質量發展的有力助力。

相信，未來路上我們中能人定能跋山涉水不改一往無前，山高路遠但見風光無限。